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Data Quality für sichere, transparente Compliance
Compliance umfasst heute nicht nur die Einhaltung von Gesetzen oder Branchenregularien, sondern auch das Verbot bzw. die Meldepflicht von Transaktionen mit verdächtigen Personen und Unternehmen. Bei Nichteinhaltung drohen empfindliche Geldbußen und juristische Konsequenzen. Der permanente Abgleich von Kunden-, Lieferanten- und Partnerdaten mit nationalen und internationalen Embargolisten (Sperrlisten) ist somit ein Muss für jedes Unternehmen. Das Problem: Schlechte Datenqualität durch fehlerhafte, inkonsistente Daten kann diesem Abgleich einen Strich durch die Rechnung machen.
Herausforderungen
Inkonsistente Kunden- und Lieferantendaten – Gefahrenquelle Nummer Eins
Jede geschäftliche Transaktion muss mit den bestehenden Embargolisten abgeglichen werden. Schwierig genug bei einem kleinen Kunden- und Lieferantenstamm, eine echte Herausforderung bei Zehntausenden oder sogar Millionen Transaktionen. Ein manueller Abgleich kostet aber zu viel Zeit und Geld. Die häufige Folge: Der Abgleich wird nur stichprobenartig oder überhaupt nicht durchgeführt, was zu fatalen finanziellen oder Haftungskonsequenzen führen kann. Und auch das Vertrauen von Partnern und Kunden leidet, wenn sich herausstellt, dass Sie mit Verdächtigen Geschäfte gemacht haben – ob absichtlich oder versehentlich. Hier drohen Umsatzverluste, die im schlimmsten Fall die Existenz Ihres Unternehmens gefährden können.Wechselnde Embargolisten – Sicherheit ohne Gewähr
Auch die Embargolisten selbst können zu einer Herausforderung für Ihre Abgleichprozesse werden. Die regelmäßig aktualisierten Listen erfordern den permanenten Vergleich mit dem aktuellen, sich ständig verändernden Datenbestand. Und auch die Sperrlisten selbst sind nicht vor Inkonsistenzen sicher:- Verdächtige werden mit Alias-Bezeichnungen und anderen Zusatzinformationen aufgelistet, die missverständlich sein können
- Länderspezifische Konventionen führen zu unterschiedlichen Schreibweisen, die den Abgleich erschweren
- Die Daten der Verdächtigen ändern sich von Liste zu Liste z.B. durch Umzug oder neu gewonnene Informationen
- Daten wurden vom Ersteller der Liste fehlerhaft oder missverständlich eingegeben
Lösungen
Uniserv Data Quality Lösungen – mit minimalem Aufwand sichere Compliance
Uniserv Data Quality Lösungen unterstützen Sie dabei, durch maximale Datenqualität die sichere und transparente Einhaltung von Compliance zu gewährleisten. Konsistente Daten in standardisierten Formaten sowie umfassende Lösungen zum automatisierten Abgleich aktueller Kunden-, Lieferanten- und Partnerdaten mit Embargolisten schützen Sie vor finanziellen und juristischen Konsequenzen für Ihr Unternehmen.
Embargo Check: Um die gesetzlichen Vorgaben mit minimalem Aufwand zu erfüllen, hilft nur ein möglichst automatisierter Abgleich der eigenen Geschäftspartnerdaten mit den aktuellen Sanktionslisten – immer unter der Voraussetzung, dass die Qualität der Stammdaten ausreichend hoch ist.
Embargo Check: Um die gesetzlichen Vorgaben mit minimalem Aufwand zu erfüllen, hilft nur ein möglichst automatisierter Abgleich der eigenen Geschäftspartnerdaten mit den aktuellen Sanktionslisten – immer unter der Voraussetzung, dass die Qualität der Stammdaten ausreichend hoch ist.
Data Quality Batch Suite für Compliance: Die komplette Produkt-Suite zur vollautomatischen Batch Überprüfung und Bereinigung von Kundendaten sowie zum automatisierten Abgleich von Massendaten mit Embargolisten (Sperrlisten).
Data Quality Real-Time Services für Compliance: Zur Sicherung Ihrer Adressqualität in operativen Systemen und zum Echtzeit-Abgleich von Daten mit Sperrlisten.
Unser Beitrag für sichere Compliance: Automatisierter Abgleich von Kundendaten mit Embargolisten (Sperrlisten) sowie die schnelle, fehlertolerante Suche, automatische Dublettenerkennung bzw. Clustering von Namens- und Adressdaten, Daten-Validierung und -Anreicherung oder die Synchronisation mit anderen Systemen sind nur einige der Funktionen der Uniserv DQ Batch Suite und DQ Real Time Services – unser Beitrag zur sicheren Einhaltung von Compliance-Anforderungen.
Vorteile
Profitieren Sie bei allen Uniserv Data Quality Solutions für Compliance u.a. von:
- zuverlässiger Bereinigung der Daten (Data Cleansing) durch automatischen Abgleich von Kunden-, Lieferanten- und Partnerdaten mit nationalen und internationalen Embargolisten (im Batch oder in Real-Time)
- minimalem Ressourcen- und Kostenaufwand zur Gewährleistung von Compliance durch automatisierten Datenabgleich
- der Sicherung Ihrer Wettbewerbsfähigkeit und dem Schutz vor juristischen Folgen und Umsatzverlusten durch nicht eingehaltene Compliance-Anforderungen
White Paper
Business Risiko Sanktionslisten:
Fehlende oder ungenügende Prozesse für den Abgleich von Kunden- und Interessentendaten gegen Sanktionslisten sind ein oft unterschätztes Business Risiko - mit persönlicher Haftung des Managements. In unserem White Paper stellen wir Ihnen einen praktischen Lösungsansatz vor, wie Sie die jeweils aktuellen Sanktionslisten mit Ihren Kundendaten abgleichen können und so Sicherheit im Hinblick auf die EU-Antiterrorismusverordnung gewinnen.
Jetzt White Paper Compliance herunterladen!
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