Compliance dans les applications SAP®

Caution & Compliance Framework for SAP

Vérification des listes de sanctions pour le respect des exigences légales dans les systèmes SAP


Toute entreprise établie ou économiquement active dans l'UE doit prendre des mesures appropriées pour contrôler tous ses partenaires commerciaux (fournisseurs, clients, employés, ...) par rapport aux listes de sanctions. Outre l'obligation légale, un tel contrôle permet également de détecter les fraudeurs potentiels à un stade précoce.

Le Caution & Compliance Framework (CCF) d'Uniserv pour les solutions SAP identifie les personnes et les entreprises suspectes dans une solution intégrée à SAP.
 

Quelques faits sur le CCF d'Uniserv : 
 

  • Vérification des données relatives aux partenaires commerciaux par rapport aux listes de sanctions disponibles gratuitement et commercialisées (par exemple, World-Check, Worldcompliance, Bundesanzeiger, liste des sanctions de l'UE, etc.)
  • Vérification des données des partenaires commerciaux par rapport aux stocks de données individuelles, appelées listes de vigilance.
  • Documentation des résultats du contrôle à l'épreuve de tout audit.
  • Contrôle soit en temps réel lors de la saisie des données, soit par lot lors du traitement batch.
  • Intégration et traitement simples dans l'interface familière de SAP


Le Caution & Compliance Framework d'Uniserv tient compte des exigences des réglementations spéciales en matière de conformité (loi sur le blanchiment d'argent, lois sur le terrorisme). Cependant, elle soutient également d'autres domaines, tels que la prévention de la fraude par l'identification de personnes suspectes et l'identification de personnes politiquement exposées (PEP).
 

Identifiez rapidement les données non fiables. Minimisez les risques.

Avec le Caution & Compliance Framework d'Unisev pour SAP.

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Fonctions du Caution & Compliance Framework


Indépendamment de la liste spécifique et de l'intégration dans les processus existants, le contrôle suit toujours le même processus. Si les données des partenaires commerciaux sont transférées au CCF pour vérification, un contrôle aléatoire est effectué par rapport aux ensembles de données existants afin de déterminer les suspicions.

Si un soupçon est identifié, un cas est créé dans le système. Un administrateur décide ensuite de la suspicion dans une interface d'administration correspondante.  L'ensemble du processus est consigné de manière à pouvoir être audité.


Autres fonctions :
 

  • Intégration de la fonctionnalité "Good Guy"
  • Extensibilité avec des contrôles spécifiques au client
  • Interfaces de programmation pour l'exécution d'autres actions après l'achèvement d'un processus, par exemple l'information de l'utilisateur, la notification des sous-systèmes, etc.
  • Outil de recherche des transactions réalisées
  • Intégration des services de lutte contre la fraude
  • Contrôle de sécurité des listes
  • Contrôle des enregistrements de données non-SAP
  • Compatibilité avec SAP CRM et S/4HANA
  • Interfaces FIORI pour une utilisation mobile


Avec Uniserv CCF, vous vous assurez de détecter les données non fiables à un stade précoce et minimisez ainsi le risque dès le début. De cette façon, des mesures appropriées peuvent être prises et des amendes et des pertes sévères peuvent être évitées.